Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần (CTCP) Chứng khoán KIS Việt Nam, CTCP Chứng khoán BIS và CTCP Chứng khoán ASAM, với tổng số tiền gần 940 triệu đồng, do vi phạm trong hoạt động kinh doanh chứng khoán.
Liên tiếp nhiều công ty chứng khoán bị xử phạt do hàng loạt vi phạm nghiêm trọng.
KIS Việt Nam bị phạt do cho vay ký quỹ vượt quy định
Ngày 4/9/2025, Thanh tra UBCKNN đã ban hành Quyết định số 234/QĐ-XPVPHC xử phạt CTCP Chứng khoán KIS Việt Nam 137,5 triệu đồng. Vi phạm được xác định là do Công ty đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ.
Cụ thể, trong giai đoạn từ ngày 1/1/2024 đến ngày 11/8/2025, tại một số thời điểm, KIS Việt Nam đã để xảy ra tình trạng một số khách hàng được thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản. Hành vi trên vi phạm quy định tại Điểm c, Khoản 4, Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán.
Trước đó, vào tháng 5/2025, KIS Việt Nam cũng nhận quyết định của Cục Thuế (ngày 9/5/2025) về việc áp dụng các biện pháp khắc phục hậu quả do hành vi khai sai, dẫn đến thiếu số thuế phải nộp.
Dù không bị xử phạt vi phạm hành chính do quá thời hiệu xử phạt, tuy nhiên, công ty phải thực hiện 3 biện pháp khắc phục hậu quả, gồm: Truy thu số tiền thuế hơn 491 triệu đồng, tiền chậm nộp tiền thuế hơn 458 triệu đồng, điều chỉnh giảm khấu trừ hơn 301 triệu đồng. Tổng số tiền KIS Việt Nam phải nộp và khắc phục là 1,25 tỷ đồng.
Chứng khoán BIS bị xử phạt nhiều hành vi nghiêm trọng
Ngày 3/9/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 231/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán BIS, có trụ sở tại tầng 2, số 62A Cách Mạng Tháng Tám, Quận 3, TP. Hồ Chí Minh (nay là phường Xuân Hòa, TP. Hồ Chí Minh). Quyết định xử phạt này có hiệu lực kể từ ngày ký.
Theo quyết định này, Chứng khoán BIS bị xử phạt tổng số tiền 480 triệu đồng, do nhiều vi phạm trong hoạt động kinh doanh chứng khoán. Cụ thể: Doanh nghiệp đã bố trí cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ không đáp ứng điều kiện theo quy định khi để Trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ kiêm nhiệm vị trí chuyên viên tư vấn đầu tư trong giai đoạn từ năm 2023 đến cuối năm 2024.
Công ty cũng không thực hiện công bố thông tin về việc sử dụng vốn ngắn hạn để mua chứng chỉ tiền gửi trị giá 215 tỷ đồng tại Vietbank, chiếm tới 55,3% tổng tài sản theo báo cáo tài chính bán niên năm 2024 đã được soát xét, dù đây là sự kiện phải công bố trong vòng 24 giờ theo quy định pháp luật.
Ngoài ra, UBCKNN xác định, Chứng khoán BIS báo cáo sai lệch về tỷ lệ an toàn tài chính tại nhiều thời điểm trong năm 2024 và không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của từng khách hàng. Tính đến ngày 29/7/2025, Công ty vẫn chưa phân định rõ số dư tiền và chứng khoán trên từng tài khoản khách hàng, vi phạm nghiêm trọng nguyên tắc quản lý an toàn.
Cùng với hình thức phạt tiền, UBCKNN buộc Chứng khoán BIS phải khắc phục hậu quả, cụ thể là báo cáo lại thông tin chính xác đối với các nội dung sai lệch đã gửi cơ quan quản lý.
Chứng khoán ASAM bị phạt 320 triệu đồng
Ngày 4/9/2025, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 235/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Chứng khoán ASAM, có trụ sở tại tầng 6, số 147-147 Bis Hai Bà Trưng, phường Xuân Hòa, TP. Hồ Chí Minh.
Theo quyết định, Chứng khoán ASAM bị phạt tổng cộng 320 triệu đồng do nhiều vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Trong đó, mức phạt nặng nhất là 175 triệu đồng cho hành vi không thực hiện quản lý tách biệt tài sản của khách hàng với tài sản của công ty chứng khoán.
Cụ thể, tại các ngày 26/3/2024 và 24/6/2025, Công ty đã phát sinh giao dịch chuyển tiền giữa tài khoản chuyên dụng của nhà đầu tư và tài khoản thanh toán của chính Công ty, vi phạm nguyên tắc quản lý tài sản khách hàng.
Ngoài ra, Công ty còn bị xử phạt 85 triệu đồng do không gửi báo cáo theo quy định, bao gồm: Báo cáo kiểm toán nội bộ về phòng chống rửa tiền năm 2023; Báo cáo đánh giá, cập nhật rủi ro về rửa tiền năm 2023 và 2024.
Bên cạnh đó, Công ty cũng bị phạt 60 triệu đồng vì vi phạm quy định quản trị doanh nghiệp, khi thực hiện giao dịch với cổ đông sở hữu trên 10% tổng số cổ phần mà chưa được Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng Quản trị thông qua.